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快看 | 违规发放委托存款,大连银行被罚440万元
发布日期:2022-12-04 17:32    点击次数:56

快看 | 违规发放委托存款,大连银行被罚440万元

操练记者 | 章宇璠

 7月6日,中国银行保险监视打点委员会上海禁锢局宣布了2张罚单,剑指大连银行股分无限公司上海分行及其相干义务人。

罚单体现,大连银行股分无限公司上海分行的首要守法违规现实(案由)为:1.2016年10月、11月,该分行违规向某“四证”不全的房地产名目发放委托存款。2.2017年12月至2018年1月,该分行集团存款贷后打点重大违犯小心规画划定端方。3.2018年9月至2019年6月,该分行逾越借债人理论资金需要发放举动资金存款。4.2018年8月至2019年4月,该分行部份举动资金存款未按划定测算借债人营运资金需要。5.2016年11月至2020年12月,该分行违规供该当局性融资。6.2019年10月,该分行集团规画存款贷后打点重大违犯小心规画划定端方。7.2019年12月,该分行虚增存存款。8.2020年 7月,人才招聘该分行未严厉监视举动资金存款的运用环境。9.2020年1月,该分行逾越借债人理论资金需要发放举动资金存款。10.2020年6月,该分行作为抵押物财产保险索赔权力人,未和借债企业怪异承担保险费用。

简国瑞对上述第一、5项守法动作负有间接义务。

针对上述守法违规动作,中国银行保险监视打点委员会上海禁锢局痛处《中华人平易近共和国银行业监视打点法》第四十六条第(五)项、《集团存款打点暂行步调》第四十二条第(七)项、《举动资金存款打点暂行步调》第三十九条第(一)项、第(七)项,对大连银行股分无限公司上海分行责罚款人平易近币共计440万元;痛处《中华人平易近共和国银行业监视打点法》第四十八条第(二)项,对简国瑞处以正告。

痛处官网,大连银行是中国东方资产打点股分无限公司旗下首要的子公司,注册资本68亿元。中国东方资产打点股分无限公司系大连银行控股股东,持有大连银行股分34.2亿股,持股比例50.29%。